針對(duì)主辦報(bào)價(jià)券商推薦園區(qū)公司掛牌和投資者委托證券公司

　　針對(duì)主辦報(bào)價(jià)券商推薦園區(qū)公司掛牌的操作性文件。(1)《主辦報(bào)價(jià)券商推薦園區(qū)公司股份進(jìn)人代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該文件是園伏公司和主辦報(bào)價(jià)券商及副主辦報(bào)價(jià)券商簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合間范本，詳細(xì)規(guī)定了園K公司的真實(shí)披露義務(wù)和主辦報(bào)價(jià)券商的勒勉盡積義務(wù)。(2)《主辦報(bào)價(jià)券商盡積調(diào)查工作指引》由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該工作指引要求主辦報(bào)價(jià)券商從材務(wù)狀況、持續(xù)挽營(yíng)能力、公司治理、合法合規(guī)等方面對(duì)園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并詳細(xì)規(guī)定了盡職調(diào)查的內(nèi)容和方法，以保證推薦掛牌備案文件的真實(shí)性。(3)《證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該文件是證券公司對(duì)其遵守相關(guān)法規(guī)政策的自述.須在申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時(shí)提交協(xié)會(huì)。主辦報(bào)價(jià)券商在代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓關(guān)系中充當(dāng)扮監(jiān)份掛牌公川、保護(hù)投資者權(quán)益的角色.自律承諾朽是協(xié)會(huì)對(duì)其實(shí)行監(jiān)管的措施之一。(4)《主辦券商業(yè)務(wù)指引》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該指引以流程圖的方式，其體說(shuō)明證券公司今與代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓各環(huán)節(jié)的實(shí)施步驟。

　　針對(duì)投資者委托證券公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的操作性文件。(1)《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該文件主要用于提示投資者股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格風(fēng)別于滬、深兩市，有很高的投資風(fēng)險(xiǎn)，并提醒投資人密切關(guān)注制度調(diào)整和公司披露信息。嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)提示一方面是為了保護(hù)投資者權(quán)益，另一方面是為了進(jìn)免投資者與其委托開(kāi)戶(hù)的證券公司之間發(fā)生糾紛。(2)《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)》。由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該文件是投資者和證券公司簽訂委托代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的協(xié)議書(shū)范本，對(duì)證券公司開(kāi)立股份賬戶(hù)、代理報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托的程序、操作方法予以明確。(3)《投資者如何參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布。該文件對(duì)開(kāi)立股份賬戶(hù)、簽訂委托協(xié)議書(shū)、委托、成交、交俐、轉(zhuǎn)托竹、信息獲取等環(huán)節(jié)予以詳細(xì)說(shuō)明，是針對(duì)所有投資者的件及性指引文件。

　　2006年的這一整套規(guī)則體系，一方面延續(xù)了原三板市場(chǎng)的交易模式，沿用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓制度;另一方面在程序L比照上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的法律要求，給予了全面指引，只是在具體標(biāo)準(zhǔn)上有所降低。借助這一系列文件，新三板的主辦券商制度和委托報(bào)價(jià)制度得以確立，深交所和深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也參與到交易系統(tǒng)的拼建過(guò)程中，為新三板的發(fā)展提供了法律愈義上的保障。