新三板上市需要具備哪些條件

　　目前，在新三板證券市場(chǎng)掛牌上市交易，無(wú)需證監(jiān)會(huì)審批，只要通過(guò)主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案即可。

　　目前，在新三板上市依據(jù)“證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)”的第二章(股份掛牌)第九條規(guī)定，非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：

　　一、存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

　　查閱公司的設(shè)立批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商變更登記資料、年度檢驗(yàn)等文件，判斷公司設(shè)立、存續(xù)的合法性，核實(shí)公司設(shè)立、存續(xù)是否滿兩年。

　　對(duì)有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司后經(jīng)營(yíng)不足兩年的，應(yīng)查閱公司整體變更的批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記資料等文件，判斷公司整體變更的合法合規(guī)性;查閱審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，調(diào)查公司變更時(shí)是否以變更基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的原賬面凈資產(chǎn)額為依據(jù)，折合股本總額是否不高于公司凈資產(chǎn);咨詢公司律師或法律顧問(wèn)，查閱藍(lán)事會(huì)和股東會(huì)決議等文件，調(diào)查公司最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更，如發(fā)生變化或變更，判斷對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。那么新三板怎么買呢？大家可以點(diǎn)擊查看一下。

　　二、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，主要包含以下四點(diǎn)：

　　1.公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)模式。

　　2.公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。

　　3.公司所屬行業(yè)情況及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。

　　4.公司對(duì)客戶和供應(yīng)商的以來(lái)程度、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)能力。

　　三、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范，主要包含以下七點(diǎn)：

　　1.公司治理機(jī)制的建立情況。

　　2.公司股東的出資情況。

　　3.公司的獨(dú)立性。

　　4.公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　5.公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況。

　　6.公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況。

　　7.公司管理層的誠(chéng)信情況。

　　四、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，主要包含以下八點(diǎn)：

　　1.公司設(shè)立及存續(xù)情況。

　　2.公司最近兩年股權(quán)變動(dòng)的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變化。

　　3.公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制。

　　4.公司主要財(cái)產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭(zhēng)議。

　　5.公司的重大債務(wù)。

　　6.公司的納稅情況。

　　7公司環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)要求。

　　8.公司是否存在重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況。

　　五、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函。

　　取得主管部門出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函。中關(guān)村注冊(cè)登記的企業(yè)應(yīng)取得中關(guān)村管委會(huì)的試點(diǎn)資格確認(rèn)函。以后其他被納入代辦股份轉(zhuǎn)讓的國(guó)家級(jí)高新區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)，須取得相應(yīng)主管部門的資格確認(rèn)函。

　　六、協(xié)會(huì)要求的其他條件。

　　由于掛牌條件中未設(shè)置企業(yè)規(guī)模、盈利指標(biāo)等硬性條件、要求，企業(yè)是否滿足掛牌條件，主辦券商享有較大的自主判斷權(quán)。

　　非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)(新三板)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。