新三板主辦券商資格是什么

　　自新三板上市以來，一直受到廣大股民的關(guān)注，好多新股民都想?yún)⑴c其中，但對(duì)新三板的交易規(guī)則還是不太的了解，今天，我們就來講講新三板交易規(guī)則的基礎(chǔ)知識(shí)，即新三板主辦券商資格是什么，一般大家了解一下。

　　新三板的主辦券商應(yīng)該依據(jù)中國(guó)證券會(huì)的有關(guān)規(guī)定及要求，制定出一套投資者適合性的管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部的分工和業(yè)務(wù)流程。并且報(bào)全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)的履行投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有針對(duì)性的開展風(fēng)險(xiǎn)揭示、知識(shí)普及、股票市場(chǎng)的常識(shí)等工作，引導(dǎo)投資者謹(jǐn)慎的參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　主辦券商應(yīng)該認(rèn)真的審核投資者所提交的相關(guān)資料，并且和投資者以書面的形式簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》與《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。投資者應(yīng)該配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)的提交申報(bào)材料。投資者如果不予配合或者提供假的信息的話，主辦券商可拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除了依法配合調(diào)查和檢查之外，還應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)掛牌結(jié)合所了解的投資者的信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期地開展對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的持續(xù)評(píng)估工作，并且留存評(píng)估結(jié)果備查。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的類別的投資者制定服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)揭示的語音或者影像留痕。

　　主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定及時(shí)提醒客戶，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)存在異常交易行為的投資者采取口頭的或者是書面的警示等監(jiān)管措施，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)的與投資者取得聯(lián)系，并告知其有關(guān)的監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

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